华泰联合证券有限责任公司

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关于北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票募

集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金

                     的核查意见

   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“海天瑞声”、“公司”或“发

行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板

上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对公司首次公

开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进

行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 13 日出具《关于同意北京海天瑞

声科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                      （证监许可〔2021〕2366 号），

同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向

社会公众公开发行人民币普通股 1,070 万股，发行价格为 36.94 元/股，募集资金

总额为人民币 395,258,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 58,901,108.97 元后，

实际募集资金净额为人民币 336,356,891.03 元。上述募集资金已全部到账并经上

会会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具“上会师报字（2021）第 8543 号”

《验资报告》。

二、募集资金投资项目的情况

   根据《北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招

    （以下简称“《招股说明书》”）以及公司于 2021 年 9 月 9 日和 2022 年

股说明书》

调整募集资金投资项目拟投入金额及内部投资结构的公告》（公告编号：2021-

    《海天瑞声关于公司部分募投项目延期的公告》

                        （公告编号：2022-020），公

司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

                                                              单位：万元

                                                   变更前预

                           调整前拟        调整后拟                   变更后预计

序              总投资                                 计达到可

      项目名称                 投入募集        投入募集                   达到可使用

号               金额                                 使用状态

                           资金金额        资金金额                   状态日期

                                                    日期

    自主研发数据产品                                       2022 年 5   2023 年 5

    扩建项目                                            月 31 日     月 31 日

    一体化数据处理技

                                                    月 31 日     月 31 日

    目

    研发中心升级建设                                       2022 年 5   2023 年 5

    项目                                              月 31 日     月 31 日

      合计       76,593.88   76,593.88   33,635.69

    公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司北京广

安门支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021 年 8 月 6 日，公司与

保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京清华园支行签

订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等

作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的

规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证

券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定

以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。

三、本次结项募集资金投资项目资金使用及节余情况

    公司本次结项的募集资金投资项目为“自主研发数据产品扩建项目”。截至

金投资项目具体使用及节余情况如下：

                                                   单位：万元

          调整后拟投                     现金管理收益及    募集资金账户节

                       累计投入募集

  项目名称    入募资资金                     利息收入扣除手    余总金额 D=A-

                       资金金额 B

            金额 A                    续费后净额 C       B+C

自主研发数据产

 品扩建项目

  注：最终转入公司自有资金账户的金额以募集资金转出当日专户余额为准。

四、募集资金节余的主要原因

  截至 2023 年 5 月底， “自主研发数据产品扩建项目”已完成建设并达到预

定可使用状态，其对应募集资金节余的主要原因如下：

工智能基础算法、一体化数据生产平台能力，实现涵盖智能语音、计算机视觉、

发音词典、文本等各类数据类型的自动预标注、实时交互式辅助标注与自动质检，

形成了更为合理、高效的人机协同智能化解决方案，持续降低训练数据开发成本。

募投项目实际情况，本着合理、节约、有效原则，在保证项目建设质量的前提下，

通过加强在项目实施环节支出的控制、监督和管理审慎地使用募集资金，对各项

资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。

资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，对暂时

闲置的募集资金进行现金管理并取得一定收益。

五、节余募集资金的使用计划

  鉴于公司募投项目“自主研发数据产品扩建项目”已达到预定可使用状态，

为进一步提高募集资金使用效率，公司拟将募投项目“自主研发数据产品扩建项

目”节余募集资金 3,515.73 万元（截至 2023 年 5 月 31 日，含扣除手续费后的利

息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，

用于公司日常经营活动，进一步充盈公司现金流，提升公司经济效益。节余募集

资金转出后，公司将办理募集资金专户注销手续，公司与保荐机构、开户银行签

署的募集资金专户监管协议随之终止。

六、本次事项履行的审议程序

  公司于 2023 年 6 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会

第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将

节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部

分投资项目“自主研发数据产品扩建项目”结项并将节余募集资金用于永久补充

公司流动资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见。

  （一）独立董事意见

  独立董事认为：公司本次对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资

金用于日常经营活动，有利于进一步提高资金使用效率，降低财务成本，符合公

司及全体股东的利益。该事项的内容和决策程序符合《上海证券交易所科创板上

市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

                    《上市公司监管指引第 2 号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制

度》的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司股东、

特别是中小股东利益的情形。综上，一致同意《关于首次公开发行股票募集资金

投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》所审议事项。

  （二）监事会意见

  监事会认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已达到预定可使用状

态，满足结项条件，公司将节余募集资金永久补充流动资金，有利于进一步充盈

公司现金流，提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及全体股东的利益。

该事项决策程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在改变或变相改变募

集资金用途的情况，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。

七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次首次公开发行股票募集资金投资项目结项

并将节余募集资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，

独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所

科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号

——规范运作》 等相关法律法规的规定。

  综上所述，保荐机构对海天瑞声本次募集资金投资项目结项并将节余募集资

金永久补充流动资金的事项无异议。

  （以下无正文）

(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京海天瑞声科技股份有限

公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核

查意见》之签章页）

  保荐代表人：

              张鹏          葛青

                       华泰联合证券有限责任公司

                               年   月   日

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