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中国基金报记者 李智 相关处罚落地！8月28日晚间，ST升达公告称，因犯背信损害上市公司利益罪，公司原实际控制人、原董事长、原法定代表人江昌政被判有期徒刑四年，并处罚金120万元。另外，时任副董事长、总经理江山被判有期徒刑二年六个月，并处罚金65万元。时任财务总监江昌浩被判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金30万元。据悉，该案涉及ST升达原控股股东四川升达林产工业集团有限公司违规占用公司资金及公司违规为其提供担保事项。ST升达原实控人被判刑8月28日，ST升达发布公告称，近日，公司收到四川省成都市中级人民法院（以下简称“成都中院”）出具的《刑事判决书》。经依法审理，成都中院出具的《刑事判决书》【（2022）川01刑初120号】，判决书主要内容如下：被告人江昌政犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金100万元；犯违规不披露重要信息罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金20万元。决定执行有期徒刑四年，并处罚金120万元。被告人江山犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50万元；犯违规不披露重要信息罪，判处有期徒刑一年，并处罚金15万元。决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金65万元。被告人江昌浩犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金30万元。ST升达表示，本次事项不会对公司生产经营造成影响，公司将根据本案件的进展情况及时履行信息披露义务。因未按规定披露关联交易等ST升达及多位高管曾被罚据了解，2019年1月2日，证监会稽查局对升达林业等公司涉嫌信息披露违法行为立案调查。2019年5月20日，证监会四川监管局对被告人作出行政处罚，同时将该案移送公安机关侦办。公告显示，升达林业涉嫌违法的事实包括以下三方面：第一，升达林业未按规定披露对外提供的重大担保。2017年7月17日，升达集团与厦门国际银行厦门分行（以下简称“厦门分行”）签订《综合授信额度合同》，向厦门分行提取贷款3亿元。7月17日、7月21日升达林业子公司贵州中弘与厦门分行签订《存单质押合同》，约定以贵州中弘定期存单为升达集团提供质押担保。此外，升达林业未按规定披露为升达集团等关联人提供的担保。第二，升达林业未按规定披露关联交易。升达林业借入的资金直接转移给升达集团、升达林业通过第三方划款给关联人、升达林业及子公司作为担保方代关联人偿还借款。第三，升达林业未按规定披露重大诉讼。升达集团、升达林业无法偿还部分欠款而引发相关诉讼，但升达林业未按规定披露。证监会四川监管局表示，江昌政作为升达林业时任董事长，亲自组织、策划了升达林业违规担保、关联交易等事项，对相关事项未按规定披露负有主要责任，属于直接负责的主管人员。江山作为升达林业时任副董事长、总经理，在2016年后开始全面负责升达林业的日常管理经营，亲自参与、实施了升达林业违规担保、关联交易等事项，对相关事项未按规定披露负有主要责任，属于直接负责的主管人员。江昌浩作为升达林业时任财务总监，亲自参与、实施了升达林业违规担保、关联交易等事项，对相关事项未按规定披露负有主要责任，属于直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，四川监管局决定：对升达林业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对江昌政给予警告，并处90万元罚款；对江山、江昌浩给予警告，并分别处以30万元罚款；对另外两名相关责任人同样处以罚款。随后在2022年，四川省成都市人民检察院以背信损害上市公司利益、违规不披露重要信息等罪名指控被告人，并向成都中院提起公诉。成都中院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理该案。债务问题重重近年来，ST升达因资金链断裂导致债务缠身，实控人失去公司控制权，公司发展举步维艰，但相关情况还要从2016年开始说起。2016年11月，升达集团与华宝信托签订《信托贷款合同》，约定从华宝信托贷款不超14.1亿元，同时，升达集团、江昌政分别将其持有的公司股票质押给华宝信托作为担保。由于升达集团债务逾期，华宝信托随后将升达集团告上法庭。法院判决升达集团归还华宝信托贷款本金及相关罚息，华宝信托申请对质押部分的股票进行执行。2020年3月，ST升达披露公告称，公司收到法院出具的《执行裁定书》，裁定将相关股份交付申请执行人华宝信托抵偿债务，标的股份将过户至该现第一大股东宝升宏达集合资金信托计划名下。截至今年一季度末，华宝宝升宏达集合资金信托计划仍为ST升达的第一大股东，持股占比28.33%。在2022年年报中，ST升达表示，由于公司原实际控制人、原董事长、原法定代表人江昌政在公司任职期间未经董事会、股东大会审议同意，违规以公司名义代原控股股东升达集团对外借款或向升达集团的债务提供担保。后升达集团资金链断裂难以偿还相关债务，导致公司存放于募集资金专户上的资金以及用募集资金购买的理财产品份额被债权人直接扣划或者通过法院强行扣划。除了债务问题外，ST升达的业绩表现同样承压。2021年，归母净利润出现下滑，2022年由盈转亏。不过，ST升达预计公司在2023年上半年归属于上市公司股东的净利润1108.26万元~1662.39万元，同比扭亏为盈。业绩变动主要原因是，报告期内，归属于上市公司股东和扣除非经常性损益后的净利润较上年同期均大幅增加。2023年上半年，公司稳步推进LNG受托加工业务，平抑了市场风险，产能利用率得到有效提升，经营业绩较上年同期有较大改善。此外，公司前期已就主要逾期债务执行重组并展期，并针对未决诉讼等或有事项相关义务充分计提预计负债，本报告期内计入财务费用的利息及营业外支出较上年同期大幅减少。公开资料显示，ST升达的主营业务为天然气液化加工。公司现已拥有多家涉及天然气业务的子公司。其主要经营业务为液化天然气的生产和销售、城镇燃气、加气站等。编辑：舰长审核：许闻